因保荐和债券承销等业务尽调不充分 深圳证监局对招商证券出具警示函

　　新华财经北京8月9日电深圳证监局9日发布公告称，招商证券在从事投资银行类业务过程中，存在以下问题：

　　一是保荐业务中，个别项目对发行人的收入确认、核心技术、研发费用核算尽职调查不充分。

　　二是债券承销业务中，个别项目对发行人的债务情况，对外担保情况，偿债能力，关联交易情况，重大仲裁、诉讼和其他重大事项及或有事项等尽职调查不充分。

　　三是资产证券化业务中，个别项目对原始权益人、托管人的资信水平等尽职调查不充分；尽职调查报告未包含对重要债务人进行尽职调查的情况；存续期管理对基础资产现金流监督检查不到位，未发现涉及基础资产现金流的重大事项并发布临时公告。

　　深圳证监局决定，对招商证券股份有限公司采取出具警示函的监管措施。

　　编辑：王菁

（文章来源：新华财经）